我們選好企業(yè)的名單已提交給了交易所,現(xiàn)在投行部門中高層都在忙著跑企業(yè)溝通和調(diào)研,有些時候也會和交易所方面聊一聊。”北京地區(qū)一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

滬倫通業(yè)務(wù)券商籌備已有兩個月，科創(chuàng)板籌備工作也已滿月，券商的籌備工作都有了新進展。

“我們選好企業(yè)的名單已提交給了交易所，現(xiàn)在投行部門中高層都在忙著跑企業(yè)溝通和調(diào)研，有些時候也會和交易所方面聊一聊。” 北京地區(qū)一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

而在備戰(zhàn)滬倫通方面，21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，符合條件的券商已經(jīng)完成了申請材料的提交工作，目前等在交易所批復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)資管。

初選企業(yè)

11月5日，科創(chuàng)板設(shè)立消息橫空出世，券商的籌備工作可謂是快馬加鞭。

“這一個月券商就是拿方案，提意見，劃名單，推進速度還是非常快的。”滬上一家券商投行部的負責(zé)人6日告訴記者。

根據(jù)記者了解的最新情況，部分券商根據(jù)上交所的要求已經(jīng)向上交所提交了自己初選的名單。

科創(chuàng)板被認為是頭部企業(yè)的紅利，不過，記者了解到一些中小地方券商也在利用自己的資源籌備科創(chuàng)板。

剛剛過去的一個月中，除了券商要提交名單外，地方政府也在梳理各自地區(qū)的科創(chuàng)企業(yè)儲備情況，這一過程中深耕地方的部分中小券商扮演了重要的角色，也梳理和儲備了一些潛在科創(chuàng)板標的。

“公司上下對科創(chuàng)板很重視，對于券商來說科創(chuàng)板未來就是增量業(yè)務(wù)，現(xiàn)有的IPO審核節(jié)奏下，IPO業(yè)務(wù)空間已經(jīng)固定，很難再有變化，今年甚至有券商至今沒有企業(yè)過會上市，因此一些業(yè)務(wù)精力也轉(zhuǎn)向了科創(chuàng)板項目的發(fā)掘中。”前述北京地區(qū)中型券商人士表示。

另有券商人士對記者表示，眾多券商尤其是頭部券商積極籌備科創(chuàng)板一定程度上也彌補了此前試點創(chuàng)新企業(yè)(即CDR制度)實質(zhì)性擱淺帶來的預(yù)期損失。

“部門在測算今年收入的時候，是將創(chuàng)新試點企業(yè)回歸國內(nèi)市場發(fā)行CDR產(chǎn)品的收入計算在內(nèi)的，因此CDR擱淺后對部門預(yù)期業(yè)務(wù)收入有很大影響，但科創(chuàng)板和滬倫通落地后將可以在一定程度上彌補損失，甚至在更長遠的將來，這兩項業(yè)務(wù)更加具有持續(xù)性，因此公司十分重視。”12月6日，北京地區(qū)一家中字頭券商投行部人士透露。

申報資格

對于滬倫通業(yè)務(wù)，券商想要參與必須獲得開展業(yè)務(wù)的資格，也就是說開通之初僅有部分券商能嘗鮮新業(yè)務(wù)。

記者近期了解到，符合條件的券商已經(jīng)完成了申請材料的提交工作，目前等在交易所批復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格。

9月底上交所就已下發(fā)《關(guān)于啟動滬倫通做市業(yè)務(wù)市場準備工作的通知》，但時至本周，上交所才公告對中國國際金融(英國)有限公司予以滬倫通全球存托憑證英國跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)備案，這也意味著目前僅有中金公司獲得了滬倫通做市商業(yè)務(wù)資格，但其他申請做市業(yè)務(wù)資格的券商仍需等待。

“我們是由自營部門團隊申請做市業(yè)務(wù)資格，目前申請的券商大都沒有拿到這一業(yè)務(wù)資格，都在等。”一位滬上地區(qū)大型券商自營部門人士表示。

但另一方面，仍有不少券商在參與系統(tǒng)測試。記者獲悉在近期滬倫通的全天候市場測試中，有接近20家券商作為做市商參與了測試，包括申萬宏源證券、東方證券、高華證券、中金公司等公司。參加了這一輪測試的券商也被認為有望成為首批滬倫通做市商。

除了做市業(yè)務(wù)資格，經(jīng)紀業(yè)務(wù)也是滬倫通重要的組成部分，更是中小券商能夠切入的業(yè)務(wù)點。記者了解到，上交所經(jīng)紀業(yè)務(wù)的申請截止日剛剛過去，相比做市業(yè)務(wù)，申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)券商數(shù)量要更多一些。

對于經(jīng)紀業(yè)務(wù)而言，客戶才是核心，各地區(qū)券商營業(yè)部也繁忙起來，摸底合格投資者。

蘇南地區(qū)一家中信建投營業(yè)部的人士透露：“我們現(xiàn)在主要做兩方面工作，一是自己學(xué)習(xí)滬倫通的相關(guān)知識，同時給客戶做好前期的培訓(xùn)工作。另外就是根據(jù)監(jiān)管層的要求摸底潛在的客戶。但這次門檻定得相對較高，我們營業(yè)部覆蓋的客戶里滿足基礎(chǔ)條件的都不是很多。”

根據(jù)上交所的規(guī)定，參與滬倫通業(yè)務(wù)的個人投資者應(yīng)當(dāng)符合申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元。

“監(jiān)管層一直在提示滬倫通初期個人投資承受能力有限，我們和一些客戶溝通時也感受到了對新業(yè)務(wù)的疑慮，預(yù)估滬倫通初期不會有多少個人投資者參與，會是一個機構(gòu)市場。”前述中信建投人士透露。（本報記者谷楓北京報道）

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